技術經濟安全評估需解決的關鍵問題及建議

發布時間:2021-01-07 14:06:04  |  來源:中國網·中國發展門戶網  |  作者:代 濤、劉志鵬等  |  責任編輯:張蔚藍
關鍵詞:技術經濟安全,評估,技術安全,經濟安全

中國網/中國發展門戶網訊 隨著科技在經濟社會發展中的滲透日益廣泛,以及新一輪科技革命和產業變革深入演進,科技對經濟安全的影響日益突出。技術經濟安全是從保障經濟安全的視角,研究技術因素對經濟安全的影響。技術經濟安全評估旨在識別技術風險,評估其對經濟安全的影響,從而為防范和化解重大風險提供決策支撐。技術經濟安全評估是一個多學科交叉的新方向,尚處在起步階段,在評估理論、方法及實踐等多方面深入探索。本文基于近年來在技術經濟安全評估研究和實踐方面的探索,圍繞如何理解技術經濟安全的概念、技術經濟安全評估應解決哪些問題、面臨哪些困難和挑戰、如何做好評估工作等關鍵問題,提出思考和建議。

 

對技術經濟安全概念的理解

 技術經濟安全的概念界定

 

從技術經濟學視角的理解。技術經濟學研究技術進步與經濟增長的關系,而技術經濟安全主要關注因技術領域的問題,如資源錯配、結構失調等對經濟增長帶來的安全影響。例如,Samuels?在《富國強軍國家安全與日本的技術變革》和《重商現實主義與日本的對外政策》中指出,一國通過研發補貼、技術擴散計劃、結構調整措施等提高技術經濟水平的方式可能會激起其他國家采取相似做法,陷入“技術經濟安全困境”。Bruun??Bennett關注了技術轉移帶來的風險,認為技術經濟安全需要防范技術向國外轉移帶來利益的同時,產生的技術擴散帶來新競爭者的風險。這種理解主要側重在高技術領域各國惡性競爭帶來的資源錯配或競爭態勢變化,進而有損于國家經濟發展的現象。

 

從安全學視角的理解。從保障國家安全和經濟安全出發,將技術作為一個影響因素,認為技術經濟安全是指一國經濟利益不受內部和外部技術因素威脅的狀態及維持這種狀態的能力。技術因素內涵豐富:從技術發展過程看,涉及技術研發、技術擴散、技術應用的全過程;從技術競爭態勢看,包括技術發展水平、技術路線選擇、技術創新能力等;從技術的表現形態看,既包括有形要素(如裝備、材料、部件,也包括無形要素(如掌握核心技術的人才、知識產權、標準等);從技術屬性看,包括基礎技術、前沿技術、顛覆性技術等。這些要素都可能對經濟安全產生影響。廣義來講,技術因素也包括了技術領域相關的政策、資源配置等,保持經濟增長也可視為經濟安全的一部分。因此,安全學視角下的技術經濟安全概念涉及范圍更大,已涵蓋了技術經濟學角度對技術經濟安全的理解——技術經濟安全評估就是要從保障經濟安全的視角,識別出各類技術因素的風險,評估其對經濟安全的影響。

 

然而,不同技術因素對經濟安全的影響路徑、影響方式、影響程度不同,要全面評估技術經濟安全難度極大。從國際競爭的背景看,科技領域的競爭已成為大國博弈的重要戰場。近年來,中美、日韓之間爆發的貿易爭端背后都是科技實力的較量。隨著我國向全球價值鏈高端邁進,經濟向高質量發展階段轉變,與發達國家在核心技術方面的競爭將日趨激烈,技術安全問題及其對經濟安全的影響更加凸顯。從緊迫性、重要性和評估的可操作性視角,我們將技術因素聚焦在技術安全,定義了狹義的技術經濟安全概念,其實質為由技術安全引發的經濟安全問題,這可視為技術安全和經濟安全的交集。

 

縱觀已有研究,對技術安全概念的理解主要包括:技術自身的安全性及其不當使用給人類生命健康、生態環境等方面帶來的威脅和損害;技術系統正常運轉的安全性;技術系統能夠有效促進國家發展、維護國家安全。不同學者對經濟安全的表現也有不同界定。Neu??Wolf認為,經濟安全是保護和促進經濟利益不受各種因素威脅或阻礙的能力。雷家骕和陳亮輝從國民利益的角度出發提出了經濟安全包含國民經濟發展、國民財富分配、國民生活質量。曾繁華和曹詩雄認為國家經濟安全是國家的經濟發展和經濟利益不受外部和內部的威脅而保持穩定、均衡和可持續發展的狀態。由市場實現的經濟利益,在宏觀層面上表現為國民生產總值的持續增長及其結構改善;中觀層面表現為產業市場產值的增加及產業市場利潤的提升;微觀層面表現為企業規模的擴大、產品市場占有率的提升及企業市場利潤的增加。

 

技術經濟安全具體內容

 

從技術經濟安全評估的視角看,狹義的技術經濟安全重點集中在?4?個方面。

 

核心技術對外依賴帶來的技術經濟安全問題。在全球化背景下,創新資源在全球分布,任何一個國家都很難將所有技術掌握在自己手中且保持優勢地位,這就導致核心技術對外依賴不可避免。特別對于處在全球創新價值鏈中低端的發展中國家而言,高附加值、高技術密集度的核心技術嚴重依賴科技發達國家,一旦核心技術獲取受到限制,將直接影響相關企業和行業的產值、利潤、就業、進出口貿易等,對經濟安全帶來嚴重影響。目前,我國核心技術受制于人的局面沒有根本改變。例如,高端芯片等硬件、基礎軟件和高端工業軟件,以及關鍵材料、尖端設備等高度依賴國外。在中美經貿摩擦的背景下,美國對中興、華為等企業的打壓,進一步凸顯了核心技術“卡脖子”問題已成為影響經濟安全的重中之重。

 

技術優勢被抵消或削弱帶來的技術經濟安全問題。在相關領域具有較強技術優勢的國家,其技術安全問題主要集中在如何維持其技術領先優勢,以及防止技術擴散帶來的技術經濟安全風險。美國在其歷次國家安全戰略中,均著重強調通過鞏固技術優勢來保障國家安全和經濟安全,并通過技術出口管制等措施防止其優勢技術外溢。我國在?5G、量子通信等一些領域已經走在世界前列,具有較強的國際競爭力。這些優勢技術如果不能被很好地保護,不能轉化成經濟效益,或技術轉移過程中被競爭對手掌握,甚至被他國利用反制于我國,將導致我國的優勢被抵消或削弱,經濟利益也因此受損。

 

新興技術和顛覆性技術競爭力不足帶來的技術經濟安全問題。新興技術和顛覆性技術的突破可能改變現有的經濟結構、就業結構,甚至重塑國際競爭格局。例如,數碼相機代替膠卷、移動支付沖擊傳統的現金支付等。人工智能技術的發展會沖擊傳統勞動力就業,麥肯錫全球研究院2017?年發布報告稱,估算全球范圍工作場所的自動化觸及到?12?億名雇員,其中,我國?51%?的工作內容可以通過改進現有技術實現自動化,約有?3.95?億全職職工受影響。目前,新興和顛覆性技術已成為大國博弈的重點。例如,2018??8美國出臺的《出口管制改革法案首次提出了要對新興技術進行管制;2018??11?美國商務部工業安全局提出了針對人工智能、生物技術等?14?關鍵新興技術的出口管制框架。如果我國在新興技術和顛覆性技術方面準備不足,競爭力不強,一旦這些技術成熟,將成為新的受制于人的技術,直接影響我國未來產業的持續發展。

 

因技術不成熟或者不當應用帶來的技術經濟安全問題。技術具有兩面性,在提高生產力的同時,技術安全事故、技術的不當使用等可能會對人類健康、生態環境、經濟發展和社會穩定帶來重大負面影響。例,2016?年三星?Galaxy Note7?手機電池爆炸事件,不僅給當事消費者造成了人身傷害,還直接導致該型號手機的停產,由此對企業經濟利益和品牌形象都帶來較大沖擊。近年來,新能源汽車的鋰電池爆炸、網絡安全漏洞造成的信息泄露、基因編輯等生物技術的不當使用問題也較突出。特別是,隨著人工智能、生物技術等新興技術發展,因技術不成熟或對其認識不充分帶來較大風險,需要加強對這些技術發展的風險識別和跟蹤。

 

技術經濟安全的特點

 

基于上述技術經濟安全概念和內涵的理解,從國際競爭的背景及技術與經濟的互動關系角度出發,技術經濟安全具有貫通性、相對性、復合性和關聯性的特點。

 

貫通性。技術經濟安全是一個宏觀、中觀和微觀貫通的概念,涉及國家/區域技術經濟安全、重點領域/行業的技術經濟安全、具體技術或企業的技術經濟安全。國家/區域的技術經濟安全是重點領域、重點企業、具體技術的技術經濟安全的宏觀表現。同時,技術經濟安全也涉及技術與經濟貫通。要從技術與經濟相互作用的角度考察安全性,不是孤立研究技術或經濟。因此,要從系統論的視角看待技術經濟安全問題,追求系統的安全,以及系統內部各要素之間的互動關系。

 

相對性。從安全學看,安全是一種可接受的風險程度,是一種相對的狀態,也是一個心理—政治概念。不同國家、不同行業、不同企業甚至不同人對風險的接受和忍耐程度不一,因此會導致安全的標準不一。對于美國等發達國家而言,技術經濟安全的重點是維護其技術優勢,防止技術擴散;而對于發展中國家而言,技術經濟安全的重點是維護核心技術的自主可控,減少對外依賴。同時,安全狀態是動態變化的,與競爭對手的技術經濟發展水平緊密相關。技術經濟安全與否要基于研究對象的特發展階段、特定發展情景發展戰略背景。

 

復合性。技術經濟安全涉及到技術、經濟、安全?3?個概念,與技術經濟、技術安全、經濟安全等概念既有聯系又有區別。技術經濟主要是從技術成本收益的角度來研究技術與經濟的關系,注重從經濟價值方面考察技術。技術經濟安全是從安全視角研究技術與經濟的關系,以經濟安全為約束,從技術因素對經濟安全的影響視角來考察技術安全,是技術安全和經濟安全的交集。技術經濟安全評估需綜合運用技術經濟、技術安全和經濟安全已有的研究成果,同時又要更深層次揭示技術、經濟與安全等之間的關聯。

 

關聯性。隨著技術的發展,技術之間的聯系越來越緊密,技術之間的關系早已錯綜復雜、密不可分。一個技術安全的問題不僅僅影響一個技術、一個產品,甚至將通過技術間的關聯、產業間的關聯輻射到更廣泛的范圍,影響產業鏈上下游的技術、產品,甚至整個行業或多個行業。技術的關聯性,決定了要從價值鏈、產業鏈、供應鏈的角度系統考慮技術經濟安全問題。技術經濟安全不是要追求所有技術自給自足,孤立于世界,而是要確保在全球的分工體系中找到自己的不可替代性。

 

技術經濟安全評估需解決的關鍵問題

 

技術經濟安全評估以保障經濟安全為目標,旨在識別出影響技術經濟安全的主要風險,評估各類風險的影響,預判未來發展態勢,為防范和化解各類風險、保障科技和經濟的健康發展提供決策支撐。技術經濟安全評估主要解決以下關鍵問題。


識別技術經濟安全的主要風險。技術經濟安全涵蓋的范圍大、涉及面廣,如何準確識別其風險極具挑戰。從技術安全類型看,涉及核心技術受制于人、技術優勢被抵消、新興和顛覆性技術競爭力不足等多個維度的技術安全隱患。從風險來源看,內部風險和外部風險。外部風險包括他國的技術出口管制、外資安全審查、關稅壁壘、國際并購、國際科技合作等方面的風險,內部風險包括技術研發布局、技術轉移轉化、協同攻關的體制機制等方面的風險。從關鍵要素看,涉及人、財、物、政策環境等方面的風險,如人才的質量、人才流動、研發經費的投入、專利布局、國際標準的話語權、政策法規等。技術經濟安全評估要準確識別出可能對技術經濟安全帶來影響的主要風險,這是防范和化解各類風險的前提和基礎。

 

監測各類風險的發展變化和動因。技術經濟安全狀態的動態變化特性,決定了技術安全評估需要跟蹤各類風險的發展變化,準確把握其變化規律,揭示影響因素。技術經濟安全評估跟蹤監測主要風險的變化態勢,特別要關注國際形勢變化、主要國家的政策變化、主要技術風險的變化、產業鏈和供應鏈狀態的變化等。同時,深入分析各類風險發生的背景、演變態勢,挖掘其產生和發展的原因,從而為決策提供及時有效的證據支撐。

 

評估各類風險大小及其具體影響程度。技術經濟安全評估不僅要發現風險,還要評估出各類風險的大小及其影響程度。然而,各類風險因素相互交織,對技術經濟安全產生影響的過程相當復雜。特別是由于技術之間的關聯性,一個技術風險可能不僅影響與其直接相關的產品,甚至還會影響到與之相關聯的其他領域和行業。因此,準確評估各類風險大小及其影響程度是一項復雜的工作。影響評估涉及寬度、長度和深度?3?個維度寬度是影響的范圍如何,如具體影響哪些企業、哪些領域;長度是影響的持續時間如何,是短期影響、中期影響還是長期影響;深度是影響的嚴重程度,如對產值、利潤、就業、進出口的影響程度。

 

預判技術經濟安全未來發展趨勢。從時間跨度看,技術經濟安全評估不僅要回溯歷史、立足現狀,還要前瞻未來?;趯Ω黝愶L險發展變化的監測和動因分析,預估各類風險的發展趨勢,預判技術經濟安全未來發展態勢,以及在不同情景和發展路徑下可能的安全狀況;研判未來可能存在的重大安全隱患,及時提出預警建議,做到未雨綢繆,將各類風險及其影響控制在較低限度。

 

提出化解各類風險及保障安全的政策建議。在識別風險、監測態勢、分析動因、評估影響、研判趨勢的基礎上,技術經濟安全評估提出防范和化解各類風險、保障技術經濟安全的對策建議,如技術經濟安全的戰略路徑如何選擇,如何開展核心技術攻關,如何促進技術與經濟的結合,如何加強創新環境建設,如何加強國際合作等,從而為科技布局、產業發展政策提供參考和依據,為深化體制機制改革提供建議。同時,針對具體的風險,技術經濟安全評估需要給出及時、可操作性的解決方案。

 

技術經濟安全評估方法

技術經濟安全評估的關鍵是技術風險評估和經濟損害評估?2?個方面。技術風險評估研究,包括具體行業或具體技術存在的技術風險、項目投資的技術風險、新技術帶來的風險、技術的國際競爭力水平等,主要評估方法有專家評議法、調查分析法、文獻計量法、層次分析法、聚類分析法、指標對比分析法等。 經濟損害評估研究,包括評估災害帶來的經濟損失、貿易政策對經濟的影響、技術出口管制對經濟的影響等,評估方法包括調查分析法、人力資本法、影子價值法、投入產出法、可計算一般均衡模型法、全球貿易分析模型法、情景分析法等。技術經濟安全評估需要根據具體評估目的和內容綜合運用這些評估方法;同時,還面臨一些獨特挑戰,需要在評估方法上有新的突破。

 

安全是一個相對性的概念,要根據評估對象所處的發展階段,動態調整評估標準。不同國家、不同領域、不同企業及個人對風險的接受程度不同,導致對安全狀態的感觀不同,對安全標準的界定不一致。例如,技術相對落后國家,在技術可獲取的情境下,技術及相關產品進口量越大,說明該國技術對外依賴程度越高,技術經濟安全風險越大;但在技術難以獲取時,進口越多反而風險。因此,技術經濟安全評估是動態化、個性化的,要根據評估對象所處的發展階段,確定和調整評估標準。

 

需要清晰掌握技術間的關聯關系,才能準確評估其影響范圍和程度。某一時期內經濟安全與否是由技術、貿易、國內外環境變化等多個因素共同作用的結果,如何識別出哪些是技術因素的影響極具難度。同時,由于技術之間的關聯,單個技術因素產生的影響會通過技術間的關聯、產業間的關聯輻射到更廣泛的范圍,影響多個技術、多個領域,甚至整個國民經濟。因此,構建技術網絡圖譜,揭示技術間關聯以及技術與相關因素的互動關系是提高評估準確性的重要途徑。

 

急需充分利用大數據和人工智能等新方法、新工具,發展新的評估方法。影響技術經濟安全的風險因素多,且具有高度復雜性和信息不對稱性,需要盡可能全面地獲取相關的信息。然而,科技、貿易等統計數據分散,缺乏共享和統籌,統計口徑不一致,如何將分散的數據關聯起來,如何進行國際比較,都面臨較大的困難。大數據、人工智能等技術發展,有助于克服傳統數據采集和分析的不足,為發展新的評估方法提供了新的機遇。

 

建立融合性的專家團隊,充分發揮各類專家的作用,作出綜合性研判。技術經濟安全評估需要兼具懂技術和經濟的復合型人才,但目前該類人才極為匱乏。隨著技術發展,細分領域越來越多,領域之間存在的專業壁壘使各領域專家掌握的信息有限,能對整個領域都有深入認識的高水平專家、復合型人才匱乏。因此,需要充分發揮各類專家的作用,合理確定專家構成,兼顧科研機構/大學、骨干企業、行業協會、政府部門的專家,以及政策研究和評估專家等,建立融合性的專家團隊,利用各方視野、經驗和知識積累,出綜合性研判。

 

對于做好技術經濟安全評估工作的建議

當前和未來一段時期,我國安全和發展面臨的外部環境復雜多變,不穩定不確定性增加。隨著我國向高質量發展階段邁進,經濟社會發展迫切需要高質量的科技供給。黨的十九屆五中全會提出將科技自立自強作為國家發展的戰略支撐,統籌發展和安全,把安全發展貫穿國家發展各領域和全過程,防范和化解影響我國現代化進程的各種風險。技術經濟安全評估將對防范和化解各類技術風險,維護我國科技安全和經濟安全具有重要的決策參考價值。要做好技術經濟安全評估工作,還需要形成常態化監測評估機制,持續開展基礎理論方法研究,加強人才隊伍建設,做好評估工作與決策需求的緊密結合。

 

建立常態化監測評估機制。形成日常監測機制,持續跟蹤美國、日本、歐盟等主要國家和組織的重大戰略、出口管控措施、外資審查措施、關鍵技術突破、國際并購、知識產權糾紛等可能帶來安全風險的關鍵因素,跟蹤主要風險的變化趨勢。建立周期性評估機制,從國家、重點領域、關鍵技術等多個層次開展評估,及時識別風險、發現問題、前瞻趨勢,提出防范和化解各類風險的政策建議。建立監測、預警平臺,提高基礎能力,為監測和評估工作提供平臺支撐。

 

不斷發展和完善評估理論方法。將技術經濟安全評估納入現有學科體系,深入開展技術經濟安全評估基本理論和方法研究,識別影響技術經濟安全的關鍵要素,分析各類風險要素的相互作用機制及其對技術經濟安全的影響路徑,豐富和發展評估方法,特別是利用大數據、人工智能等新方法、新工具,提高技術經濟安全評估工作的準確性、及時性和科學性。

 

培養造就一支高水平的人才隊伍。充分發揮各類智庫和行業組織的作用,凝聚一支穩定的高水平隊伍,持續開展技術經濟安全評估相關工作。充分利用各方專家的經驗和智慧,建立專家交流和反饋機制。通過良性的信息反饋,迅速、準確地識別各類風險。通過合作研究、高端論壇等多種方式促進教育界、科技界、產業界的交流合作,并加強復合性人才培養。

 

切實發揮評估對決策的支撐作用。不斷提升評估結果的準確性和實效性,在此基礎上,加強與國家重大部署的銜接,切實提升評估工作對國家決策的支撐作用。同時,從技術經濟安全視角分析國家重大規劃、科技布局、產業政策等方面的實施效果,為優化政策供給、保障科技與經濟的安全和發展提供決策依據。(作者:  濤、劉志鵬、孟祥翠,中國科學院科技戰略咨詢研究院; 甘泉、中國科學院發展規劃局;張斌,軍事科學院評估論證研究中心;《中國科學院院刊》供稿)

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